Лицензия фсфр рф на осуществление брокерской деятельности

обратный звонок

Мы готовы вам помочь. Мы сами являемся собственниками помещений, поэтому наши цены ниже.

Эксклюзивное предложение по продаже Инвестиционной Компании

Проф.участник рынка ценных бумаг с лицензиями ЦБ на брокерскую, депозитарную, дилерскую и деятельностью по управлению ценными бумагами, 2013 г. Имеется доступ к EUROCLEAR/CLEARSTREAM. Выход на ММВБ. Членство в СРО (Науфор). Имеются счета в: СБЕРБАНК, ТИНЬКОФФ БАНК и др.
Стоимость от 6 млн. рублей
Предложение ограниченно!

Эксклюзивное предложение по продаже Банка

Банк находится в TOP 200 .

Если вы хотите купить банк, или пакет акций банка, или долю банка — вы можете обратиться к нам!

Приобретем Инвестиционную и Управляющую компанию

Если Вы владелец Инвестиционной или Управляющей компании и хотите ее продать — мы готовы максимально быстро и выгодно купить ее.
Позвоните нам по тел: +7 (495) 740-88-22 и мы проконсультируем Вас.

Готовая управляющая компания

Лицензия ЦБ (ФСФР) по управлению инвестиционными, паевыми инвестиционными и негосударственными пенсионными фондами

Цена: от 3 500 0000 рублей

А К Ц И Я Резервируете управляющую компанию с нуля и получаете скидку 10 %

Лицензии ЦБ (ФСФР)

Лицензирующий орган – Федеральная служба по финансовым рынкам ЦБ (ФСФР) России — федеральный орган исполнительной власти России, осуществляющий функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности). ЦБ (ФСФР) России находится в прямом подчинении Правительства Российской Федерации.

Срок оформления лицензии – 60 рабочих дней.

Основные этапы работ :

Инвестиционная (Финансовая) Компания (Дилерская, Брокерская и Деятельность по Управлению Ценными Бумагами)

Регистрация юридического лица и открытие расчетного счета: в форме Общества с ограниченной ответственностью или акционерного общества если это требуется Срок выполнения работ: 10 рабочих дней.

  1. Подбор необходимого штата сотрудников.
  2. Подготовка полного пакета документов для подачи в Федеральную службу по финансовым рынкам.
  3. Подача документов в ЦБ (ФСФР) и их рассмотрение.
  4. Вынесение решения и выдача Уведомления о выдаче лицензий, которое дает полное право работать
  5. Получение выписки из реестра выданных лицензий, где указаны номера бланков лицензий
  6. Получение бланков лицензий. Срок выполнения работ — 2 месяца
  7. Основные условия для лицензирования Инвестиционной (финансовой) компании при осуществлении дилерской, брокерской и деятельности по управлению ценными бумагами.

Основные условия для лицензирования Инвестиционной (финансовой) компании при осуществлении дилерской, брокерской и деятельности по управлению ценными бумагами.

  1. Требования к собственным средствам:
    • для получения лицензий на брокерскую деятельность: собственные средства должны составлять не менее 10 000 000 (Десять миллионов) рублей;
    • для получения лицензий на дилерскую деятельность: собственные средства должны составлять не менее10 000 000 (Десять миллионов) рублей;
    • для получения лицензий на доверительное управление (деятельность по управлению ценными бумагами): собственные средства должны составлять не менее 35 000 000 (Тридцать пять миллионов) рублей;
    • для получения лицензий на депозитарную деятельность: собственные средства должны составлять не менее 60 000 000 (Шестидесяти миллионов) рублей;
  2. Требования к штату:

Штат инвестиционной компании должен включать:

Генерального директора, имеющего:

  • опыт работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, саморегулируемой организации, объединяющей организации, осуществляющие деятельность на рынке ценных бумаг и коллективных инвестиций, Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, Федеральной службы, их территориальных органов, Министерства финансов РФ, финансовых органов субъектов РФ, Центрального банка РФ, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам, непосредственно связанным со специализацией в области финансового рынка не менее 1 года;
  • квалификационный аттестат серии 1.0;
  • справку об отсутствии судимости.
  • он может быть совместителем.
  • стаж работы не менее 2 лет контролером либо высшее экономическое или юридическое образование;
  • квалификационный аттестат серии 1.0;
  • справку об отсутствии судимости.
  • это место работы для него должно быть основным или единственным.

Специалисты, имеющие аттестаты 1.0.:

  • для получения отдельных лицензий на брокерскую или дилерскую деятельность или деятельности по управлению ценными бумагами: необходимо ещё 2 специалиста, имеющих квалификационные аттестаты серии 1.0. Они могут быть совместителями.
  • для получения двух лицензий (например, на брокерскую и на дилерскую деятельности: необходимо ещё 3 специалиста, имеющих квалификационные аттестаты серии 1.0. Они могут быть совместителями.
  • для получения трех лицензий: на брокерскую и на дилерскую деятельности, деятельность по управлению ценными бумагами: необходимо ещё 4 специалиста, имеющих квалификационные аттестаты серии 1.0. Они могут быть совместителями:
  • для получения четырех лицензий: на брокерскую и на дилерскую деятельности, деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарную деятельность необходимо ещё 6 специалиста, имеющих квалификационные аттестаты серии 1.0. и 4.0.

Брокерской деятельностью является совершение операций с ценными бумагами в интересах клиента по договору поручения или договору комиссии. Для того чтобы осуществлять брокерскую деятельность, необходимо получить лицензию (далее – брокерская лицензия). Федеральная служба по финансовым рынкам выдает лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности сроком на три года. Брокерская лицензия может быть выдана физическому лицу или организации, которая отвечает требованиям ЦБ (ФСФР). Обычно брокерская компания получает лицензию на осуществление брокерской деятельности, дилерскую деятельность, а также лицензию на деятельность по управлению ценными бумагами.

Дилерской деятельностью является деятельность по купле-продаже ценных бумаг юридическим лицом от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи с обязательством исполнения сделок по этим ценным бумагам по объявленным ценам. Для того чтобы осуществлять дилерскую деятельность, необходимо получить лицензию (далее – дилерская лицензия). Федеральная служба по финансовым рынкам выдает лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности сроком на три года. Дилерская лицензия может быть выдана организации, которая отвечает требованиям ЦБ (ФСФР). Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность, именуется дилером. Дилером по российскому законодательству может быть только юридическое лицо. Основы лицензирования деятельности рынка ценных бумаг установлены ФЗ от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», а также Постановлением от 15.08.2000 № 10 Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг «Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ».

Деятельность по управлению ценными бумагами

Деятельность по управлению ценными бумагами – это осуществление юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем управления переданными ему во временное владение ценными бумагами. Федеральная служба по финансовым рынкам выдает лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами сроком на три года. По российскому законодательству объектами доверительного управления могут быть не любые ценные бумаги, а только акции и облигации. Получив активы в управление, управляющий (доверительный управляющий) совершает сделки от своего имени. Деятельность по управлению ценными бумагами можно совмещать с брокерской и дилерской деятельностью.

Основы лицензирования деятельности рынка ценных бумаг установлены ФЗ от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», а также Постановлением от 15.08.2000 № 10 Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг «Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ».

Депозитарная деятельность представляет собой комплекс мер по оказанию услуг, связанных с хранением сертификатов ценных бумаг, и/или учету и переходу прав на ценные бумаги. Депозитарной деятельностью могут заниматься только юридические лица. Для того чтобы правомерно осуществлять депозитарную деятельность, необходимо получить лицензию (далее – депозитарная лицензия). Федеральная служба по финансовым рынкам выдает лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности сроком на три года. Депозитарий выполняет достаточно много операций, но среди них можно выделить две основные.

Во-первых, депозитарий оказывает участникам рынка услуги по хранению сертификатов ценных бумаг. Во-вторых, депозитарий предлагает услуги по учету прав на ценные бумаги. Передача ценных бумаг на хранение депозитарию не означает переход к депозитарию прав собственности на данные ценные бумаги.

Главная задача депозитария – обеспечить сохранность ценных бумаг или прав на ценные бумаги и действовать исключительно в интересах депонента. Депозитарий не имеет права распоряжаться ценными бумаги, управлять ими или совершать с ними какие-либо операции. В связи с тем, что находящиеся на хранении у депозитария ценные бумаги не являются его собственностью, на них не может быть обращено взыскание по его обязательствам. Согласно Постановлению от 15.08.2000 № 10 Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг «Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ», депозитарную деятельность, возможно совмещать со следующими видами деятельности:

  • брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность
  • клиринговая деятельность и депозитарная деятельность

Нормативные акты и документы, регулирующие брокерскую деятельность

по состоянию на 07.03.2018

  • О сайте
  • Архив
  • Поиск и карта сайта
  • Другие ресурсы
  • Версия для слабовидящих Обычная версия

Адрес: ул. Неглинная, 12, Москва, 107016

Телефоны: 8 800 300-30-00 (для бесплатных звонков из регионов России), +7 499 300-30-00 (круглосуточно, по рабочим дням), факс: +7 495 621-64-65

Брокерская лицензия. Лицензирование брокерской деятельности

ЛИЦЕНЗИРОВАНИЕ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ.

Общее понятие брокерской деятельности

Брокерской деятельностью является совершение операций с ценными бумагами в интересах клиента по договору поручения или договору комиссии.

Для того чтобы осуществлять брокерскую деятельность, необходимо получить лицензию (далее — брокерская лицензия).

Федеральная служба по финансовым рынкам выдает лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности без ограничения срока действия. Брокерская лицензия может быть выдана физическому лицу или организации, которая отвечает требованиям ФСФР.

Одной из основных условий выдачи брокерской лицензии является достаточная величина собственных средств — минимум 10000000 (десять миллионов) рублей. Кроме финансовых требований, необходимо иметь соответствующее техническое обеспечение и систему учета, а также квалифицированный персонал, соответствующий требованиям Федеральной службы по финансовым рынкам (далее – ФСФР).

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером. По договору поручения брокер действует в качестве поверенного, т.е. он заключает сделку от имени клиента и за его счет.

Обычно брокерская компания получает лицензию на осуществление брокерской деятельности, дилерскую деятельность*, а также лицензию на деятельность по управлению ценными бумагами*.

Основные регулирующие документы

Основы лицензирования деятельности рынка ценных бумаг установлены ФЗ от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.08.2007 N 07-90/пз-н «Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг № 07-90/пз-н».

Орган, выдающий лицензию: Федеральная служба по финансовому рынку (ФСФР).

Срок получения брокерской лицензии: 30 рабочих дней.

Лицензионный сбор за брокерскую лицензию.

Лицензиат оплачивает государственные пошлины:

  1. За рассмотрение заявления о выдаче лицензии — 300 рублей (согласно подпункту 6 пункта 1 статьи 333.18 Налогового кодекса Российской Федерации государственная пошлина уплачивается до подачи заявления о лицензировании);
  2. За выдачу лицензии на осуществление брокерской деятельности уплачивается государственная пошлина — 1000 рублей.

Срок лицензии: лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности выдается ФСФР без ограничения срока действия.

Пакет документов на получение брокерской лицензии:

  1. заявление на выдачу лицензии;
  2. анкета;
  3. копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним, заверенные в установленном порядке;
  4. копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о соискателе лицензии, заверенная в установленном порядке;
  5. копия документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации, заверенная в установленном порядке;
  6. платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии. Указанный документ должен содержать отметку банка об исполнении соискателем лицензии обязанности по уплате указанной государственной пошлины;
  7. копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату с отметкой налогового органа (в случае, если соискатель лицензии был создан после последней отчетной даты, представляется только бухгалтерский баланс, составленный на промежуточную дату, при этом отметка налогового органа не требуется);
  8. расшифровка информации о заемных средствах и дебиторской задолженности на последнюю отчетную дату (в случае, если соискатель лицензии был создан после последней отчетной даты, документ представляется на дату составления бухгалтерского баланса);
  9. копия отчета о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату (не требуется для соискателей лицензии, созданных после последней отчетной даты);
  10. копия аудиторского заключения по проверке годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности, заверенная руководителем организации (индивидуальным аудитором), проводившей(им) аудиторскую проверку, либо засвидетельствованная нотариально (в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации);
  11. копия документа, подтверждающего наличие у организации (индивидуального аудитора), проводившей (его) аудиторскую проверку, лицензии на осуществление аудиторской деятельности, заверенная в установленном порядке; расчет размера собственных средств на последнюю отчетную дату, составленный в соответствии с требованиями, установленными законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (если соискатель лицензии был создан после последней отчетной даты, то представляется расчет размера собственных средств на дату составления бухгалтерского баланса);
  12. справка о структуре финансовых вложений соискателя, составленная на дату расчета собственных средств и содержащая полное наименование финансового вложения, наименование эмитента (для ценных бумаг), количество, балансовую и рыночную стоимость финансового вложения;
  13. копии документов, подтверждающих соответствие работников соискателя лицензии квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
  14. документы о наличии у единоличного исполнительного органа соискателя лицензии опыта руководства отделом или иным подразделением профессионального участника рынка ценных бумаг, саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не менее 1 года;
  15. справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, руководителя и контролера соискателя лицензии по форме, установленной законодательством Российской Федерации;
  16. справка о лицах, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, руководителя и контролера соискателя лицензии с указанием мест работы за последние 3 года, при этом по каждому месту работы должно быть указано наличие/отсутствие факта аннулирования (отзыва) лицензии или решения о применении процедур банкротства;
  17. копия Инструкции о внутреннем контроле, утвержденной в порядке, установленном соискателем лицензии;
  18. копия Перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии (за исключением соискателя лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг);
  19. копия Перечня мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии;
  20. копия Перечня мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг профессиональным участником и его клиентами, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии (за исключением соискателя лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли и/или фондовой биржи при условии отсутствия совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
  21. копия Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, утвержденного в порядке, установленном соискателем лицензии.
    В случае совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган копию Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включающего меры при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, разработанного с учетом требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утвержденного в установленном соискателем лицензии порядке;
  22. копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций общества, и последнего отчета об итогах выпуска акций (для соискателя лицензии, являющегося акционерным обществом);
  23. копии документов, подтверждающих государственную регистрацию учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии, являющихся юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации, либо содержащие указанные сведения выписки из единого государственного реестра юридических лиц, заверенные в установленном порядке;
  24. копии учредительных документов со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии, являющихся юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации, выданные уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, заверенные в установленном порядке;
  25. копии балансов и отчетов о прибылях и убытках за последний год деятельности с приложением копий аудиторских заключений о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии — юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации, заверенных руководителями организаций (индивидуальными аудиторами), проводившими аудиторскую проверку, либо засвидетельствованные нотариально (в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации);
  26. копии документов, удостоверяющих личность физических лиц — учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии, заверенные в установленном порядке;
  27. документ, подтверждающий налоговыми органами выполнение учредителями (акционерами/участниками, владеющими 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии — юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации, обязательств перед федеральным бюджетом, бюджетами соответствующих субъектов Российской Федерации и соответствующими местными бюджетами на последнюю отчетную дату;
  28. документ, содержащий наименования учредителей (участников) соискателя лицензии — юридических лиц, созданных в соответствии с иностранным законодательством, их место нахождения, место нахождения их исполнительных органов и почтовый адрес, сведения об органе, осуществившем регистрацию, и регистрационный номер, а также данные о структуре и составе органов управления этих юридических лиц; документ, содержащий фамилию, имя, отчество учредителя (участника) соискателя лицензии — физического лица, являющегося иностранным гражданином, его место жительства и почтовый адрес;
  29. бизнес-план профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный в порядке, установленном соискателем лицензии;
  30. выписка из штатного расписания, содержащая данные о внутренней структуре подразделений соискателя лицензии, с указанием информации о фамилии, имени, отчестве работников, связанных с осуществлением видов профессиональной деятельности организации, подразделений, занимаемых ими должностях и информации о работе по совместительству, подписанная должностным лицом и заверенная оттиском печати соискателя лицензии.
Читайте так же:  Заявление на директора школы о смене учителя

Для получения лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг соискатель лицензии, помимо данных документов представляет в лицензирующий орган следующие документы:

  1. копия Правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника, составленных в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утвержденных в порядке, установленном соискателем лицензии;
  2. правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, составленные в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и утвержденные в порядке, установленном соискателем лицензии.

Всегда Ваш деловой Партнер,
«РосФинансКонсалтинг»

Лицензия фсфр рф на осуществление брокерской деятельности

1.3. В соответствии с настоящим Порядком осуществляется лицензирование следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
брокерской деятельности;
дилерской деятельности;
деятельности по управлению ценными бумагами;
депозитарной деятельности;
клиринговой деятельности;
деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (в том числе в качестве фондовой биржи).

1.4. Лицензия выдается на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
На осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг.
На осуществление деятельности по организации торговли в качестве фондовой биржи выдается лицензия фондовой биржи.
На осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг выдается лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра.

1.5. Лицензиат вправе совмещать профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности как подлежащими лицензированию, так и не подлежащими лицензированию.

1.6. Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
1.6.1. брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности;
1.6.2. клиринговой деятельности и депозитарной деятельности;
1.6.3. деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговой деятельности/

1.7. При первоначальном обращении за получением лицензии соискателю лицензии выдается лицензия со сроком действия 3 года. Лицензия без ограничения срока действия выдается только на тот вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которого у соискателя лицензии имеется лицензия на момент принятия решения о выдаче лицензии.

1.8. Лицензия утрачивает юридическую силу в следующих случаях:
истечение срока действия лицензии;
ликвидация лицензиата или его прекращение в случае реорганизации (за исключением преобразования);
аннулирование лицензии.

1.9. За рассмотрение лицензирующим органом заявления о выдаче лицензии, за выдачу бланка лицензии, а также за переоформление бланка лицензии и выдачу дубликата бланка лицензии взимается государственная пошлина в соответствии законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.

2.2. Для получения лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, помимо соблюдения лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Порядка, лицензиат обязан иметь не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами. Этот работник должен отвечать квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

2.3. При совмещении различных видов деятельности на рынке ценных бумаг, помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Порядка, лицензионными требованиями и условиями, являются:
2.3.1. наличие у лицензиата, совмещающего осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, а также не менее 2 работников, в обязанности которых входит осуществление депозитарного учета, отвечающих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
2.3.2. наличие у лицензиата, совмещающего осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, а также не менее 2 работников, в обязанности которых входит осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
2.3.3. наличие у лицензиата при предоставлении им консультаций, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, отдельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится предоставление консультаций, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг;
2.3.4. наличие у лицензиата, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с оценочной деятельностью и/или оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, отдельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление оценочной деятельности и/или оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг.

2.4. При осуществлении деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Порядка, лицензионными требованиями и условиями, являются:
2.4.1. Одному акционеру и его аффилированным лицам не может принадлежать 20 и более процентов акций каждой категории (типа), а одному члену лицензиата некоммерческого партнерства не может принадлежать 20 и более процентов голосов на общем собрании членов этого некоммерческого партнерства.
2.4.2. обеспечение наличия по истечении 6 месяцев с момента получения лицензии не менее 50 эмитентов, с числом владельцев ценных бумаг более 500 у каждого, ведение реестров владельцев ценных бумаг которых им осуществляется;
2.4.3. выполнение функций счетной комиссии на общем собрании акционеров и ведение реестра кредиторов при банкротстве юридических лиц в соответствии с Федеральным законом от 26.12.95 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» и Федеральным законом от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

2.5. При получении лицензии на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (в том числе лицензии фондовой биржи) лицензионными требованиями и условиями, помимо предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Порядка, являются:
2.5.1. наличие программно-технического обеспечения, необходимого для осуществления деятельности организатора торговли на рынке ценных бумаг (в том числе фондовой биржи) и соответствующего требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и требованиям представленных организатором торговли на рынке ценных бумаг документов;
2.5.2. наличие отдельного структурного подразделения, отвечающего за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой, служебной и иной информацией;
2.5.3. наличие отдельного структурного подразделения, отвечающего за листинг/делистинг ценных бумаг;
2.5.4. наличие биржевого совета (советов секций);
2.5.5. наличие отдельного структурного подразделения для осуществления каждого из указанных видов деятельности (для лицензиата – фондовой биржи, совмещающей свою деятельность с деятельностью валютной биржи и/или товарной биржи (деятельностью по организации биржевой торговли на рынке ценных бумаг) и/или клиринговой деятельностью на рынке ценных бумаг);
2.5.6. наличие отдельного структурного подразделения для оказания услуг, непосредственно способствующих заключению сделок с ценными бумагами, в том числе с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов, с оказанием услуг, непосредственно способствующих заключению сделок, исполнение обязательств по которым зависит от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений индексов, рассчитываемых на основании совокупности цен на ценные бумаги (фондовых индексов), в том числе сделок, предусматривающих исключительно обязанность сторон уплачивать (уплатить) денежные суммы в зависимости от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений фондовых индексов;
2.5.7. наличие у лицензиата – фондовой биржи по истечении 6 месяцев с момента получения лицензии не менее 75 профессиональных участников рынка ценных бумаг, допущенных к торгам на фондовой бирже.

Читайте так же:  Транспортный налог в месяц постановки на учет

2.6. При получении лицензии на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг и оказания услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг лицензионным требованием и условием, помимо предусмотренных в пунктах 2.1 и 2.2 настоящего Порядка, является наличие в штате лицензиата не менее 2 специалистов (включая руководителя структурного подразделения), к исключительным функциям которых относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг и/или осуществление оценочной деятельности, отвечающих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

2.7. При осуществлении депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг не должны занимать должности, связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в иных юридических лицах, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, или являться специалистами, в обязанности которых входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами следующие лица:
2.7.1. руководитель и специалисты отдельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;
2.7.2. контролер, а также руководитель и работники службы внутреннего контроля (при наличии) лицензиата, в обязанности которых входит контроль за осуществлением депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.

2.8. Лицензиат, осуществляющий депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг вправе выполнять функции расчетного депозитария на рынке ценных бумаг, то есть осуществлять расчеты по ценным бумагам по результатам клиринга и проведение всех операций по счетам депо участников рынка ценных бумаг, при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию (далее — расчетный депозитарий).
Число участников (учредителей) расчетного депозитария не может быть менее 5.
Лицензиат, совмещающий депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг с брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг и/или дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, и/или с деятельностью по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг, не вправе выполнять функции расчетного депозитария.

2.9. Для осуществления лицензиатом функций расчетного депозитария необходимо наличие согласованных лицензирующим органом Условий осуществления депозитарной деятельности.

3.2. В случае совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган копию документа о мерах по снижению рисков совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного в установленном соискателем лицензии порядке и разработанного с учетом требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

3.3. Для получения лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг соискатель лицензии, помимо документов, предусмотренных в пункте 3.1 настоящего Порядка, представляет следующие документы:
3.3.1. копию Правил внутреннего учета операций с ценными бумагами, утвержденных в установленном соискателем лицензии порядке и составленных в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
3.3.2. правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденные в установленном соискателем лицензии порядке.

3.4. Для получения лицензии на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (в том числе лицензии фондовой биржи) соискатель лицензии, помимо документов, предусмотренных в пункте 3.1 настоящего Порядка, представляет следующие документы:
3.4.1. правила допуска к участию в торгах, включающие:
— права и обязанности всех категорий участников торгов;
— требования к участникам торгов;
— порядок допуска, приостановления и прекращения допуска к участию в торгах;
— порядок регистрации (аккредитации) участников торгов и их клиентов;
— меры дисциплинарного воздействия на участников торгов при нарушении ими правил, установленных организатором торговли на рынке ценных бумаг, требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
3.4.2. правила допуска к торгам ценных бумаг (для фондовых бирж, оказывающих услуги, непосредственно способствующие совершению сделок с ценными бумагами, в том числе с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов, указанные правила должны включать правила листинга/делистинга ценных бумаг и (или) правила допуска ценных бумаг к торгам без прохождения процедуры листинга);
3.4.3. правила проведения торгов, включающие: — правила заключения и сверки сделок (лимиты участников торгов, виды заявок, которые могут подаваться ими для совершения сделок, и порядок их подачи, изменения и отзыва, порядок формирования реестра заявок, содержание отчетов о сделках и порядок их предоставления участникам торгов);
— правила регистрации сделок, в том числе порядок ведения реестров объявленных заявок и совершенных сделок;
— порядок исполнения сделок;
— правила, ограничивающие манипулирование ценами;
— расписание предоставления услуг организатором торговли, в том числе время торгового дня;
— порядок мониторинга и контроля за сделками, совершаемыми на торгах у организатора торговли, за участниками торгов и эмитентами, в том числе порядок приостановления и возобновления торгов, включая основания и порядок принятия решений об их приостановлении и возобновлении, методика расчета технического индекса, порядок проведения проверок нестандартных сделок, включающий таблицы критериев нестандартных сделок;
3.4.4. регламент внесения изменений и дополнений в документы, указанные в пунктах 3.4.1 –3.4.3 настоящего Порядка;
3.4.5. положение об отдельном структурном подразделении, отвечающем за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой, служебной и иной информацией;
3.4.6. для получения лицензии фондовой биржи:
— копию внутреннего документа (документов), регулирующего деятельность биржевого совета (советов секций), и список членов биржевого совета (советов секций) с указанием занимаемых ими должностей;
— список профессиональных участников рынка ценных бумаг, намеренных участвовать в торгах на фондовой бирже.
— список акционеров или список членов некоммерческого партнерства с указанием количества принадлежащих им долей и голосов на дату подачи заявки на получение лицензии, а также справку о наличии аффилированности между ними, подписанные лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии;
— копию внутреннего документа, регулирующего деятельность отдельного структурного подразделения, отвечающего за листинг/делистинг ценных бумаг (для получения лицензии фондовой биржи, оказывающей услуги, непосредственно способствующие заключению сделок с ценными бумагами, в том числе с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов);
3.4.7. список профессиональных участников рынка ценных бумаг, намеренных участвовать в торгах на фондовой бирже (не менее 25) с приложением копий предварительных договоров (представляется, если соискатель лицензии не осуществляет деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг на дату подачи заявления).

3.5. Для получения лицензии на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг соискатель лицензии, помимо документов, предусмотренных в пункте 3.1 настоящего Порядка, представляет копии следующих документов, утвержденных в установленном соискателем лицензии порядке:
3.5.1. копию Положения об отдельном структурном подразделении соискателя лицензии, в исключительные функции которого входит осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;
3.5.2. Условия осуществления депозитарной деятельности (Клиентского регламента);
3.5.3. копию Внутреннего регламента, соответствующего требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, предъявляемым к осуществлению депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;
3.5.4. копии договора (договоров) страхования ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам (при наличии такого договора) — указанные документы представляются в одном экземпляре.
3.5.5. типовые депозитарный и междепозитарные договоры.

3.6. Для получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, помимо документов, предусмотренных в пункте 3.1 настоящего Порядка, соискатель лицензии представляет также копии следующих документов, утвержденных в установленном соискателем лицензии порядке:
3.6.1. порядка и условий создания, размещения и использования гарантийного фонда;
3.6.2. правил осуществления клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг;
3.6.3. договора (договоров), заключенного соискателем лицензии с организатором торговли на рынке ценных бумаг, расчетным депозитарием и расчетной организацией (при наличии такого договора (договоров);
договоры, возникновение прав и обязанностей, по которым поставлено в зависимость от получения соискателем лицензии лицензии на осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг (представляется, если организация не осуществляет клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг на дату подачи заявления);
3.6.4. типовой формы договора, заключаемого клиринговой организацией с участниками клиринга;
3.6.5. Положения об отдельном структурном подразделении соискателя, в исключительные функции которого входит осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг.

3.7. Для получения лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг на рынке ценных бумаг соискатель лицензии, помимо документов, предусмотренных в пункте 3.1 настоящего Порядка, представляет также копии следующих документов, утвержденных в установленном соискателем лицензии порядке:
3.7.1. Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг, соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, которые должны включать:
— перечень и сроки совершения операций регистратором;
— перечень и формы документов, на основании которых регистратор проводит операции в реестре;
— формы, содержание и сроки выдачи выписок и справок из системы ведения реестра;
— правила регистрации, обработки и хранения входящей документации;
— размер оплаты услуг регистратора;
— требования к должностным лицам и персоналу регистратора (должностные инструкции);
— порядок взаимодействия регистратора и его филиалов;
— требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
3.7.2. список эмитентов, ведение реестров владельцев ценных бумаг которых соискатель лицензии осуществляет, составленный по форме согласно Приложению № 3 к настоящему Порядку;
список эмитентов, ведение реестров владельцев ценных бумаг которых соискатель лицензии предполагает осуществлять (не менее 15 эмитентов, с числом владельцев ценных бумаг более 500 у каждого), с приложением копий предварительных договоров (представляется, если соискатель лицензии не осуществляет деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг на дату подачи заявления);
3.7.3. порядок хранения и защиты информации;
3.7.4. копии договора (договоров) страхования ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам (при наличии такого договора) — указанные документы представляются в одном экземпляре;
3.7.5. копии договоров регистратора с третьими лицами, на которых он возлагает выполнение отдельных функций (операций) по ведению реестра владельцев ценных бумаг, и список этих лиц.

3.8. Соискатели лицензии, являющиеся кредитными организациями не представляют в лицензирующий орган документы, предусмотренные в пунктах 3.1.7 – 3.1.13 настоящего Порядка.
Соискатели лицензий – кредитные организации представляют в лицензирующий орган следующие документы, составленные в соответствии с требованиями Центрального банка Российской Федерации, предъявляемыми к составлению отчетности кредитными организациями, заверенные подписью руководителя кредитной организации и главного бухгалтера, а также печатью кредитной организации:
3.8.1. годовой бухгалтерский отчет с заключением аудитора, заверенный подписью и печатью аудитора, имеющего лицензию на осуществление аудиторской деятельности в области банковского аудита с приложением засвидетельствованной нотариально копии лицензии аудитора на последнюю отчетную дату (не распространяется на кредитные организации-заявители, образованные в текущем году);
3.8.2. оборотную ведомость по расчетам бухгалтерского учета кредитной организации за последний полный месяц (для кредитных организаций-заявителей, образованных после отчетной даты — на дату подачи заявления) и справку с расчетами фактических значений обязательных нормативов;
3.8.3. расчет размера собственных средств (капитала) кредитной организации на отчетную дату последнего полного месяца (для кредитных организаций, образованных после отчетной даты — на дату подачи заявления);
3.8.4. копию отчета о прибылях и убытках кредитной организации за квартал на последнюю отчетную дату (не распространяется на кредитные организации, образованные после отчетной даты).

3.9. Анкета, предусмотренная в пунктах 3.1.2 и 5.1.4. настоящего Порядка, представляется в письменной форме и на магнитном носителе в установленном формате (в формате SMML).

3.10. Копии документов, предусмотренные в пунктах 3.1 – 3.8 настоящего Порядка, должны быть заверены руководителем или иным уполномоченным лицом соискателя лицензии, печатью соискателя лицензии либо засвидетельствованы нотариально, если иное не предусмотрено настоящим Порядком.
Документы, предусмотренные в пунктах 3.1.7 – 3.1.13 настоящего Порядка, должны быть также заверены подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета соискателя лицензии.

Читайте так же:  Ходатайство на обозрение

3.11. Соискатель лицензии представляет документы, указанные в подпунктах 3.3.2., 3.4.1, 3.4.2, 3.4.3, 3.5.2 (только для расчетных депозитариев), 3.6.2, 3.7.1 настоящего Порядка в двух экземплярах.

3.12. Подлежат согласованию с лицензирующим органом документы, предусмотренные в пунктах 3.3.2., 3.4.1, 3.4.2, 3.4.3, 3.5.2 (только для расчетных депозитариев), 3.6.2, 3.7.1 настоящего Порядка.

3.13. При внесении изменений и/или дополнений в документы, предусмотренные пунктом 3.12. представляются:
3.13.1. новая редакция документов с внесенными в них изменениями и/или дополнениями;
3.13.2. текст поправок с указанием вносимых изменений и обоснованием необходимости внесения таких изменений и/или дополнений;
3.13.3. документы, предусмотренные пунктами 3.13.1 и 3.13.2, предоставляются не позднее, чем за 40 рабочих дней до дня введения их в действие.

3.14. Лицензирующий орган рассматривает или возвращает, представленные в соответствии с пунктами 3.13.1 и 3.13.2, документы, предусмотренные пунктом 3.13., за исключением документов предусмотренных в пунктах 3.3.2., 3.5.2 (только для расчетных депозитариев), в срок не позднее 30 рабочих дней со дня их регистрации в лицензирующем органе.

3.15. Лицензирующий орган согласовывает или выносит мотивированное решение об отказе в согласовании, представленных в соответствии с пунктами 3.13.1 и 3.13.2, документов, предусмотренных в пунктах 3.3.2., 3.5.2 (только для расчетных депозитариев) в срок не позднее 30 рабочих дней со дня их представления в лицензирующий орган. Второй экземпляр документов с отметкой лицензирующего органа о согласовании или уведомление с указанием оснований отказа в согласовании направляется в течение 5 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения.

3.16. Документы на выдачу лицензии должны быть поданы соискателем лицензии не менее чем за 60 рабочих дней до дня окончания срока действия имеющейся лицензии при ее наличии.

3.17. В документах, представляемых в лицензирующий орган и содержащих более 1 листа, все листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов, подписанной ее составителем с расшифровкой подписи, указанием должности и даты составления.
Подпись составителя заверительной надписи должна быть скреплена печатью заявителя.

4.2. Лицензирующий орган возвращает соискателю лицензии документы, представленные для получения лицензии, без рассмотрения в течение 10 рабочих дней со дня их получения лицензирующим органом в следующих случаях:
4.2.1. представление соискателем лицензии неполного комплекта документов;
4.2.2. несоответствие представленных соискателем лицензии документов требованиям к их оформлению и/или утверждению, установленным настоящим Порядком;
4.2.3. несоблюдение соискателем лицензии сроков представления документов, установленных пунктом 3.16 настоящего Порядка.

4.3. Лицензирующий орган вправе осуществлять проверки достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для выдачи лицензии.

4.4. В течение срока рассмотрения документов, представленных для выдачи лицензии на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (в том числе лицензии фондовой биржи), лицензирующий орган вправе осуществлять проверку программно-технического обеспечения, предназначенного для организации и проведения торгов соискателя лицензии, в том числе по месту предполагаемого проведения торгов, на предмет соответствия его требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг и представленными соискателем лицензии документами.

4.5. Основаниями для отказа в выдаче лицензии являются:
4.5.1. наличие в документах, представленных соискателем лицензии, недостоверной или искаженной информации;
4.5.2. несоответствие документов, представленных соискателем лицензии, требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, включая настоящий Порядок;
4.5.3. аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций, выданной Центральным банком Российской Федерации (для кредитных организаций).

4.6. Не позднее 3 рабочих дней со дня принятия решения о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии лицензирующий орган раскрывает информацию об указанном решении в сети Интернет.

4.7. Датой получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является дата принятия решения лицензирующим органом.

4.8. Лицензирующий орган письменно уведомляет соискателя лицензии о принятии решения о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии в течение 5 рабочих дней после дня принятия такого решения;
уведомление о выдаче лицензии направляется (вручается) лицензиату не позднее 5 рабочих дней после дня принятия решения о выдаче лицензии;
уведомление об отказе в выдаче лицензии направляется (вручается) соискателю лицензии с указанием причин отказа в течение 5 рабочих дней после дня принятия решения об отказе в выдаче лицензии.

4.9. Выдача лицензиату бланка лицензии, осуществляется соответствующим территориальным органом лицензирующего органа либо лицензирующим органом.

4.10. Решение об отказе в выдаче лицензии либо непринятие решения о выдаче лицензии лицензирующим органом могут быть обжалованы соискателем лицензии в установленном законодательством Российской Федерации порядке.

5.2. Взамен утраченного или испорченного бланка лицензии по заявлению лицензиата выдается дубликат. При этом в лицензирующий орган представляются следующие документы:
5.2.1. в случае утраты бланка лицензии – документ, подтверждающий факт хищения/утраты, выданный уполномоченными органами Российской Федерации в установленном порядке, а также объяснения по факту утраты;
5.2.2. копию платежного документа, подтверждающего внесение лицензиатом государственной пошлины за выдачу дубликата бланка лицензии в размере, определенном законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.
Копия платежного документа должна быть подписана руководителем или иным уполномоченным лицом лицензиата, а также лицом, ответственным за ведение бухгалтерского учета лицензиата, заверена печатью плательщика, в графе «назначение платежа» должно быть указано наименование лицензиата, за которого осуществлен платеж.

5.3. Переоформление бланка лицензии, а также выдача дубликата бланка лицензии осуществляются лицензирующим органом в течение 10 дней с даты получения лицензирующим органом заявления о переоформлении с приложением документов, указанных в пунктах 5.1 и 5.2 настоящего Порядка.

5.4. В течение 3 рабочих дней с даты принятия решения о переоформлении бланка лицензии, либо решения о выдаче дубликата действующей лицензии, лицензирующий орган раскрывает информацию об указанном решении в сети Интернет.

6.2. Приостановление действия лицензии осуществляется по решению лицензирующего органа на срок до 6 месяцев.

6.3. Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг до принятия лицензирующим органом решения о возобновлении действия лицензии.

6.4. Уведомление о решении о приостановлении действия лицензии должно быть направлено лицензиату в письменной форме в течение 3 рабочих дней с даты его принятия с указанием оснований приостановления действия лицензии, а также с указанием срока, в течение которого отмеченные нарушения должны быть устранены лицензиатом.

6.5. Решение лицензирующего органа о приостановлении действия лицензии может быть обжаловано лицензиатом в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

6.6. В случае устранения лицензиатом отмеченных нарушений в установленный для этого срок лицензиат обязан представить в лицензирующий орган документы, подтверждающие устранение нарушения не позднее, чем за 15 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии.
Лицензирующий орган в течение 15 рабочих дней с даты окончания проведения контрольной проверки или получения отчета об устранении нарушения рассматривает вопрос о возобновлении действия лицензии.

6.7. Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в следующих случаях:
6.7.1. лицензиат не устранил в установленный лицензирующим органом срок нарушение лицензионных требований и условий;
6.7.2. лицензиат не представил документы, подтверждающие устранение нарушения, в связи с которым было принято решение о приостановлении действия лицензии, за 15 рабочих дней до истечения установленного лицензирующим органом срока приостановления действия лицензии;
6.7.3. обнаружение недостоверных или искаженных данных в документах, представленных для получения лицензии;
6.7.4. неоднократное нарушение лицензиатом лицензионных требований и условий;
6.7.5. представление заявления об аннулировании лицензии, заверенного подписью руководителя и печатью лицензиата, с приложением документов, подтверждающих наличие лицензии, в отношении которой представлено заявление;
6.7.6. неуплата государственной пошлины за выдачу лицензии в течение 3 месяцев с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче лицензии;
6.7.7. аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций – для кредитных организаций.

6.8. Аннулирование лицензии по инициативе лицензиата осуществляется на основании представленного им заявления по форме согласно Приложению № 5 к настоящему Порядку, бланка соответствующей лицензии и документов, подтверждающих выполнение следующих условий:
6.8.1. организациями, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг:
— исполнение обязательств по поставке или оплате ценных бумаг, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
— уведомление клиентов о намерении отказаться от лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг за 30 рабочих дней до подачи заявления об аннулировании в лицензирующий орган;
— расторжение договоров на осуществление брокерского обслуживания и управления ценными бумагами, а также всех договоров, в соответствии с которыми лицензиат выступает в качестве финансового консультанта на рынке ценных бумаг, агента по размещению и выпуску паев;
6.8.2. организацией, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг на рынке ценных бумаг:
— расторжение договоров на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, подписание актов приема-передачи реестров эмитентов, ведение которых осуществлялось лицензиатом;
6.8.3. организатором торговли (фондовой биржей) на рынке ценных бумаг:
— уведомление участников торгов и клиринговых организаций о намерении отказаться от лицензии;
— исполнение всех обязательств в отношении участников торгов и клиринговых организаций;
6.8.4. организацией, осуществляющей клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг:
— уведомление участников клиринга, организаторов торговли на рынке ценных бумаг, организаций, осуществляющих депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляющих расчеты по ценным бумагам, и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по денежным средствам, по результатам клиринга, на основании поручений и/или иных документов от клиринговой организации, о намерении отказаться от лицензии;
прекращение всех обязательств в отношении участников клиринга, организаторов торговли на рынке ценных бумаг, организаций, осуществляющих депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляющих расчеты по ценным бумагам, и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по денежным средствам, по результатам клиринга, на основании поручений и/или иных документов от организации, осуществляющей клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг;
6.8.5. организацией, осуществляющей депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг:
— уведомление клиентов (депонентов) о намерении отказаться от лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;
— расторжение депозитарных договоров;
— прекращение исполнения функций номинального держателя в случае осуществления указанных функций;
— исполнение обязательств перед клиентами (депонентами), возникших в ходе осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

6.9. Лицензиат, действие лицензии которого приостановлено или лицензия которого аннулирована, обязан совершить следующие действия:
6.9.1. прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в течение 3 рабочих дней с даты принятия решения;
6.9.2. в течение 3 рабочих дней с даты принятия лицензирующим органом решения об аннулировании лицензии, приостановлении или возобновлении ее действия письменно уведомить клиентов (депонентов, участников торгов) об аннулировании лицензии, приостановлении или возобновлении ее действия;
6.9.3. по требованию клиента и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его денежных средств, находящихся у лицензиата.

6.10. В случае приостановления действия лицензии на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг лицензиат вправе исполнять административные и информационные операции. Инвентарные операции лицензиат выполняет только в части списания ценных бумаг со счета депо клиента по его требованию.

6.11. В случае аннулирования лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг на рынке ценных бумаг, лицензиат не позднее 30 рабочих дней после получения уведомления о принятом лицензирующим органом решении об аннулировании лицензии, обязан совершить следующие действия:
6.11.1. передать другой организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, или эмитенту реестры владельцев ценных бумаг в установленном законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг порядке;
6.11.2. передать эмитенту первичные документы, являвшиеся основанием для внесения изменений в систему ведения реестра (передаточные распоряжения, залоговые распоряжения и другие документы, составляющие систему ведения реестра);
6.11.3. передать лицензирующему органу бланк ранее выданной ему лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра ценных бумаг.

7.2. В реестре лицензий указываются:
7.2.1. сведения о лицензиате (полное наименование; место нахождения; почтовый адрес; номера контактных телефонов; основной государственный регистрационный номер лицензиата; идентификационный номер налогоплательщика; фамилию, имя, отчество единоличного исполнительного органа лицензиата; фамилию, имя, отчество контролера лицензиата);
7.2.2. сведения о выданной лицензии (номер, дата выдачи и срок действия лицензии, статус лицензии, дата приостановления и аннулирования лицензии, срок приостановления действия лицензии, а также дата переоформления лицензии).

7.3. Информация, содержащаяся в реестре лицензий, является открытой для всеобщего ознакомления.
Информация, содержащаяся в реестре лицензий, предоставляется соответствующим территориальном органом лицензирующего органа в виде выписки из реестра лицензий.